随着股市估值从去年的底部反弹并在过去 18 个月创下新高，更多的顾问和金融专业人士可能希望在未来一年通过他们的实践获利，而其他人则希望使他们的实践更强大。
许多顾问和金融专业人士预计，注册投资顾问 (RIA) 行业的整合和并购 (M&A) 活动将在未来 12 个月内增加 (67%)，今年更多人预计并购将对他们的实践产生积极影响(2021 年为 54%，2020 年为 42%)。这些是 Nationwide 第七次年度顾问权威研究的最新发现，该研究由 Nationwide Retirement Institute® 提供支持，由哈里斯民意调查在线进行，基于对近 2,500 名顾问、金融专业人士和个人投资者的调查。
“我们的第七次年度顾问管理局 研究清楚地表明，RIA 和接线公司和经纪自营商渠道的金融专业人士比我们多年来看到的更加看好并购。随着市场创下新高和私募股权进入，估值正在上升在游戏中，这意味着一些顾问和金融专业人士已经准备好将他们的实践货币化，”全国年金分销负责人Craig Hawley说。“我们还看到合并激增，因为其他公司准备加倍努力并加强他们的实践——规模需求、费用压缩的影响、技术的价格标签和合规成本对所有公司都造成了沉重打击，尤其是最小的公司。 。”
看好并购根据 DeVoe & Company
RIA 交易手册，到 2021 年中期，RIA 行业的并购活动有望超过去年的最高水平，并连续第八年创下新纪录。交易手册指出，活动的增加主要是由于中型公司的销售量是平时的两倍。
根据Advisor Authority的数据，大约四分之三的 RIA 和收费金融专业人士 (73%)、近四分之三的有线金融专业人士 (74%) 和大约三分之二的 BD 金融专业人士 (65%) 表示，合并RIA行业的并购将增加。对交易流量的预期大大高于去年，RIA 和收费金融专业人士增长 14 个百分点(73% 对 59%)，有线金融专业人士增长 9 个百分点(74% 对 65%)，经纪自营商金融专业人士增长5 分(65% 对 60%)。
大多数顾问和金融专业人士还预计并购活动将在未来 12 个月内对其业务产生积极影响。这也大大高于去年，RIA 和收费金融专业人士上升 16 个百分点(55% 对 39%)，Wirehouse 金融专业人士上升 20 个百分点(68% 对 48%)，经纪商金融专业人士上升 13 个百分点(52% 对 39%)。
销售机会急剧增加——尤其是对于 RIA 和 Wirehouse 金融专业人士而言
，在那些期望并购对其业务产生积极影响的人中，2021 年是我们研究的第一年，RIA 和收费金融专业人士表示出售其业务的机会增加是并购的主要优势之一。将增加销售机会作为并购最大收益的 RIA 和收费金融专业人士比去年增长了 13 个百分点，远高于往年(2021 年为 35%，2020 年为 22%，2019 年为 29%，29 2018 年的百分比，2017 年的 20%)。
这也是Wirehouse金融专业人士首次将出售业务的机会增加作为并购的主要收益，也比去年增加了13个百分点，高于往年(2021年为38%，2020年为25%，32%) 2019 年，2018 年为 23%)。经纪自营商金融专业人士今年将增加出售业务的机会列为并购的第二大好处，比去年增加 10 个百分点，大大高于往年(2021 年为 34%，2020 年为 24%，2019 年为 21%) ，2018 年为 19%)。
为客户服务提供更多资源对 RIA 来说最为重要
顾问和金融专业人士表示，吸引和留住客户是提高盈利能力和增长的关键。并购是确保他们有资源为客户服务的一种方式。事实上，在期望并购对其业务产生积极影响的 RIA 和收费金融专业人士中，除了去年之外，在我们的研究中，为客户服务的更多资源都被选为并购的最大好处。 ，当它并列第二个最重要的好处时。(2021 年 35%，2020 年 30%，2019 年 32%，2018 年 40%，2017 年 46%)。
同样，在有线金融专业人士中，为客户服务的更多资源也被选为每年并购的最大收益，但今年除外，当时它位居第三(2021 年为 33%，2020 年为 35%，34 2019 年的百分比，2018 年的 38%)。与此同时，经纪自营商金融专业人士将其从去年最重要的收益(2021 年为 33%，2020 年为 36%，2019 年为 28%，2018 年为 34%)下降到今年第三位。